南昌市档案馆

2022年整体支出绩效自评报告

一、 单位概况

（一） 单位主要职责职能、组织架构、人员及资产基本情况

1. 单位主要职责职能

（1）贯彻执行党和国家、省、市有关档案管理的法律法规规章及有关规定，制定和实施本馆档案管理制度、业务标准和技术规范、年度工作计划和档案建设项目，负责维护档案完整与安全。

（2）依法接收属于市档案馆接收的市级机关、团体、企事业单位和其他组织的档案并予以指导；负责调查、征集散存、散失在社会上反映我市各个历史时期、具有重要保存价值和历史研究价值的档案资料，以及著名人物在南昌活动中形成的各种载体、门类的档案资料。

（3）保守党和国家秘密，科学管理和安全保管市级机关、团体、企事业单位和其他组织的按规定移交进馆的档案资料；开展馆藏档案资料的整理、鉴定、保护、修复、复制和统计等各项基础业务工作。

（4）开展档案资料利用服务工作，提供档案资料查阅利用，为社会提供服务；负责市直单位已公开现行文件的收集、整理和提供利用工作。

（5）推进档案宣传和档案文化建设，举办档案陈列展览，开展档案教育示范基地建设，研究、编纂、出版档案史料，为党委和政府决策提供参考，满足社会档案文化需求。

（6）推进本馆档案信息化建设，负责市级重要政务数据、电子档案管理和长久保存及异地备份工作，采用先进技术管理档案和资料，保证数字档案资源的安全管理和有效利用；推进档案信息网络建设，充分发挥档案信息资源作用，为经济建设和社会事业发展提供服务。

（7）开展档案理论和科学技术研究，加强馆际合作和业务交流，推进档案馆工作的科学化、标准化与现代化建设，推进区域档案信息资源共享。

（8）负责档案专业技术和本馆专业人才队伍建设工作。

（9）完成市委交办的其他任务。。

2. 组织架构

本部门所属单位一个即南昌市档案馆（本级）。单位下设办公室、档案接收保管科、档案鉴定利用科、档案电子信息科、档案征集编研科、档案教育宣传科及机关党支部等7个科室：办公室。协助馆领导处理党务和日常行政事务；负责对外联系和协调内部各部门工作；负责文秘、会议、督办等日常运转工作；负责财务、信访等保障工作；负责本馆人事、机构编制等日常管理工作；负责本馆离退休人员的管理服务工作；档案接收保管科，负责拟定本馆档案资料接收范围和工作方案，依法接收市级机关、团体、企事业单位和其他组织的档案资料并予以指导；负责馆藏档案资料的安全保管和科学管理；负责馆藏档案资料的整理、编目、统计等各项基础业务工作；负责档案库房的日常管理；负责档案抢救、技术保护和仿真复制工作；档案鉴定利用科（政府公开信息查阅中心）。负责馆藏档案、资料及政府公开信息查阅接待，开展档案资料利用服务工作；负责馆藏档案的鉴定、解密、开放工作，依法公布档案；负责档案资料利用情况的统计、分析等工作；档案电子信息科。负责馆藏电子档案、政务数据的检测、格式转换、封装、存储、备份和长久保存等日常管理工作；负责馆藏档案资料的缩微、数字化工作；承担全市档案资料目录中心（平台）建设工作；采用先进技术管理档案和资料，保证数字档案资源的安全管理和有效利用；承担全市档案数据共享平台建设和管理，推进档案信息网络建设和全市档案信息资源共享；负责市档案馆网络基础设施（中心机房）、数据库、应用系统的建设与维护；负责做好本馆网站管理、办公自动化等电子信息设备的技术维护；负责网络信息安全和软件正版化工作；档案征集编研科。负责调查、征集、整理散存、散失在社会上反映我市各个历史时期、具有重要保存价值或历史研究价值的档案资料以及著名人物在南昌活动中形成的各种载体、门类的档案资料；负责馆藏档案资料研究，编纂、出版档案史料；开展重大活动、口述历史采集等主动建档存史工作；档案教育宣传科，负责档案专业技术和本馆干部职工教育培训工作；负责档案宣传、信息通联和馆务信息公开工作；承担本馆档案网站、微信公众号等新媒体的内容建设和管理工作；负责举办档案陈列展览工作；负责开展档案理论和科学技术研究，开展馆际学术合作与交流，推进档案馆工作的科学化、标准化与现代化建设；负责爱国主义教育基地建设工作；负责全馆普法宣传工作；联系市档案学会工作；机关党支部，负责机关及所属单位的党群、纪检工作。

3. 人员情况

本部门2022年年末编制人数33名（其中工勤编制1名），设馆长一名，副馆长两名；年末实有人数24名（含工勤人员1名），其中在职人员24名，分别为馆长1名、副馆长3名，办公室人员5名，档案接收保管科4名，档案鉴定利用科3名，档案电子信息科3名，档案征集编研科2名，档案教育宣传科2名，机关党支部1名。在职人员大学本科学历17人，硕士研究生学历4人，大专学历2人，中专学历1人。其中55-59岁5人、51-54岁2人、46-50岁3人、41-45岁2人、36-40岁6人、31-35岁4人、30岁及以下2人。女性职工12人，男性职工12人。

4. 资产情况

2022年末我部门资产总计92.16万元，其中流动资产10.07万元，非流动资产82.09万元：其中固定资产净值82.09万元；负债合计14.87万元；净资产77.29万元；单位资产负债率16.13%。

（二）2022年我部门履职总体目标、工作任务

1、总体目标

以习近平总书记对档案工作重要批示精神为根本遵循，紧紧围绕市十二次党代会和市委十二届三次全会明确的目标任务，全面贯彻落实全省深入实施强省会战略推动南昌高质量跨越式发展大会精神，不断强化党建引领作用，不断提升档案工作专业能力和服务水平，力争以过硬的成绩助力南昌高质量跨越式发展。

2、工作任务

(1)聚焦主责主业，持续推进档案工作现代化水平。发挥党建引领作用、做实档案接收保管业务、创新档案新兴电子信息化能力、加强南昌本地特色档案征集编研、积极推进新馆筹建工作。

(2)聚焦民生热点，稳步推进档案服务水平。优化查档服务举措、跟踪电子化查档效果、推进档案鉴定开放、完善民生档案异地利用机制。

(3)聚焦社会关注，积极推进档案工作宣传力度。做好馆内档案信息宣传工作，做好群众关注事件舆论引导宣传。

（三）2022年度整体支出绩效目标:

根据我单位上述工作任务，对2022年单位整体支出绩效目标进行了细化分解，具体有：档案扫描800000画幅；数字档案馆软件与硬件维护6次；档案征集50册；档案整理2000卷；档案接收10000卷；档案扫描画幅抽检合格率95%；档案信息化系统运行稳定率95%；征集档案破损率小于10%；档案整理分件、排序差错率小于5%；档案接收符合进馆标准100%。

（四）预算绩效管理开展情况

一、我部门坚持以绩效为导向、以目标控制为原则，坚持规范性和绩效性并重，事前科学客观的设定绩效目标，事中时时监控目标实现进程，事后认真进行绩效评价，不断提升财政资金使用的产出、效果和持续影响力，做到“少花钱、多办事”和“花同样的钱，办更好的事”。

二、将预算绩效管理要求与本区实际相结合，整体谋划，分步实施，着重抓好我部门重点项目的预算绩效管理，稳步推进部门预算整体支出绩效管理，不断拓展绩效管理的资金覆盖面，务求取得实实在在的效果。

三、我部门在预算执行过程中，依据经批复的预算及设定的绩效目标，对预算资金执行进度、绩效目标实现程度和预算项目实施进程等进行了监控和跟踪管理，全年共完成5次整体支出和财政预算项目的监控工作。

四、我部门建立健全了预算绩效管理及评价结果反馈整改机制、信息公开机制、预算挂钩机制和绩效问责机制等，将绩效目标设定、跟踪、评价、结果、整改等情况向社会公开，自觉接受社会公众和各方监督。

（五）预算及执行情况

我部门2022年财政拨款全年预算973.49万元，全年执行数906.85万元，预算执行率93.15%。按资金结构预算及执行分析：我部门全年基本支出预算800.61万元，全年执行数757.79万元，预算执行率94.66%；项目支出全年预算172.88万，全年执行数149.06万元，预算执行率86.21%。

二、 整体支出绩效实现情况

（一） 履职完成情况

1.数量指标年初计划实际完成情况

1）年初计划：档案扫描800000画幅；数字档案馆软件与硬件维护6次；档案征集50册；档案整理2000卷；档案接收10000卷。

2）实际完成情况：

一是推进馆藏纸质档案数字化水平。完成2021年馆藏档案数字化项目的终验工作，包括扫描纸质档案816677画幅（折后数字化卷数13276.3卷），补录文书目录11736条，原文挂接200批。2022年馆藏档案数字化服务项目正在有序推进，截止2022年年底，市档案馆馆藏数字化率达75.5%，馆藏婚姻档案已全部完成数字化。完成市委编办、市防震减灾局、市外办等市直单位文书档案共9290卷、256770件入库。完成地铁档案9196卷、238346件、照片3955张的目录数据入库。完成12个月声像档案资料的制作、入库及原文挂接。完成党史专题数据库、馆藏三名档案4个门类数据库的新增和目录数据录入。

二是严格落实月度巡检机制，及时更换维修机房服务器专用硬盘及数据库服务器，开展馆藏系统服务器和内网客户端的病毒库升级和查杀，优化馆藏系统，及时修复漏洞、更新软件系统的原文挂接和统计功能创建。定期开展档案电子信息系统、应用系统、网站、服务器等安全排查，确保电子信息网络安全。完成2022年南昌数字档案馆硬件设备维护及等级保护测评项目政府采购工作，目前正按计划有序推进。

三是开展地域特色档案征集。持续开展面向社会公开征集档案资料工作，密切与征集对象、当地专家学者的联系，全年共征集实物档案资料551卷册，包括民国时期南昌集体婚礼老照片、著名书画家陶博吾书画作品集、《符璋日记》、《南昌民间传说》等。开展电子档案征集工作，今年共征集到民国时期南昌历史电子档案资料，包括扫荡报、民国珍稀短刊断刊等1966幅，南昌近现代电子地图49幅。

四是一方面面向市直立档单位印发《关于做好2022年到期档案移交进馆工作的通知》，主动向各立档单位提供业务指导服务，督促各单位按规范和标准对到期档案进行整理，对市委老干局、湾里管理局开展文书档案培训，对各市直单位累计开展指导286次，特别是在疫情期间，业务指导主阵地转向线上，主动推出微信指导服务，有效提高各单位档案移交的规范化水平。深入推进市疫情防控指挥部新冠肺炎疫情档案整理项目，保证疫情防控档案应收尽收、应归尽归。另一方面对全市现存的南昌起义旧址和红色地标开展了资料收集整理，以图文并茂的形式展现八一南昌起义战斗旧址、以八一命名的街道建筑和南昌红色文化新地标，展现“英雄城”南昌不忘初心、砥砺前行的力量。

五是深入推进市疫情防控指挥部新冠肺炎疫情档案整理项目，保证疫情防控档案应收尽收、应归尽归。全年共计接收市直机关档案、地铁项目档案共计16844卷、68285件，馆藏总量达635991卷243547件，年增长率达3.72%。实现档案总量稳步增加（全省设区市排名第一），档案门类持续丰富的目标。

2.质量指标年初计划实际完成情况

 1) 年初计划：档案扫描画幅抽检合格率95%；档案信息化系统运行稳定率95%；征集档案破损率小于10%；档案整理分件、排序差错率小于5%；档案接收符合进馆标准100%。

2) 实际完成情况：2022年，我部门持续推进纸质档案数字化工作。纸质档案数字化工作通过政府购买服务形式具体实施，我部门全程指导、监督、抽查、验收，按照档案开放审核新的要求，对进馆档案目录“开放情况”和“密级”内容及时修订，对市委党史学习教育领导小组、市委保密机要局安可项目及会计档案电子目录模板进一步明确，有效保证档案接收工作质量，我部门档案接收完全符合相应档案接收标准，接收过程均严格按标准执行，档案保管保护温湿度、装具等符合档案库房标准，全年征集资料破损率小于10%，经不定期抽检，信息系统运行平稳率，档案扫描抽检合格率，相应数字化档案工作均按合同标准执行。2022年我部门绩效工作质量指标基本完成，达到年初计划标准。

3.时效指标

2022年我部门各项年初安排工作均按时完成。

4.成本指标

2022年我部门各项支出成本均控制在100%以内。

（二） 履职效果情况

一是2022年7月份，我部门接入全国档案查询利用服务平台，通过电子邮件发送、快递邮寄、自取等方式，为社会公众提供了跨区域、跨层级的档案查询利用平台。全年共计受理全国档案查询利用服务平台查阅和咨询服务217人次、受理“赣服通”手机查档103人次，办件率均达100%。今年，市档案馆与合肥市档案馆签订了民生档案跨馆异地利用服务工作协议，推动与省会城市民生档案的跨馆异地利用机制不断扩大。

二是积极向国家档案局申报出版抗战时期《南昌市被敌机轰炸伤亡及灾民救济档案汇编》（上下册）项目，已通过国家档案局审批并获得经费支持30万元。截止目前，已完成对初选档案的开放、鉴定、审核工作，累计修复破损档案53页，重拟标题206条，数字化扫描1192画幅，完成初审工作。

三是8月份，联合市文联、南昌日报社在江西省美术馆开展“这座城--世纪影像南昌”系列活动，从馆藏图片中甄选百余幅具有鲜明符号性、民间性、艺术性和互动性的精品图片，以图片展的形式定格南昌市的时代影像，回望历史、展望未来。8月28日，省委常委、市委书记李红军亲临现场观展，激励全市党员干部要“保留城市记忆、增强南昌自信、凝聚奋进力量”。展览从8月25日起至9月3日，受到广大市民的热烈欢迎，线上线下总观展人数达11万人次。举办“6·9”国际档案日暨“喜迎二十大·档案颂辉煌”主题展览活动，利用档案资料集中展示党的一大以来，伟大的中国共产党走过的辉煌历程，展览得到了市级多家主流媒体的关注报道。

四是我部门在国家级档案行业媒体共发表通讯报道及文章20余篇，省级档案行业媒体发布通讯报道及文章40余篇。《中国档案报》、《南昌日报》、《南昌决策参考》对“这座城--世纪影像南昌”进行系列报道，提升了南昌的影响力。探索与南昌广播电视台、江西新闻客户端开展宣传合作的模式，制作《南昌·军旗升起的地方—八一大桥的前世今生》专题电视报道，开展软文信息发布、网络信息发布，档案宣传面不断扩大。在微信公众号刊发《洪城变迁》南昌城市变迁系列、《老品牌江纺--见证南昌工业的辉煌》、《月池熊氏--“教授村”》、《芯系南昌—江南材料厂》等工业档案史连载文章，受到社会各界群众的高度关注。

五是我部门业务基础工作规范的不断完善，通过档案保护工作，能起到一定的作用，但这是一个长期持续努力的过程，受众多因素的影响，另外通过档案保护工作，对建立历史档案安全保护机制的作用较显著；通过档案数字化建设，将长期延续档案使用时间，全面建立历史档案安全保护机制有长远的影响。

（三） 社会满意度

2022年，我部门坚持为社会各界和人民群众提供优质档案服务的工作理念，热情接待查档群众，扎实细致、认真周到做好现场查档、电话预约查档、跨馆查档、“赣服通”手机查档等工作，全力满足社会各界的档案利用需求。全年共接待档案查询利用1494人（次），提供电子档案利用13359次、实物档案利用1697卷（件），打印、复印、翻拍档案文件12289页，利用满意率100%，通过我部门好差评系统统计，社会公众及档案利用者对我部门各项工作满意度高于95%，社会满意度指标达标。

三、 整体支出绩效中存在问题及改进措施

1. 主要问题及原因分析

主要问题是项目经费执行有偏差，产生的原因主要是政府采购招标工作时间线较长，造成当年工作开展时间较晚，受采购合同的约定，部分项目尾款要待下一年度支付完成。

2. 改进的方向和具体措施

下一步改进的方向和具体措施主要是加强业务部门和财务部门的沟通，项目工作尽早启动，加快政府采购工作进程等方面来解决该类问题的产生。

四、 绩效自评结果拟应用和和公开情况

(一) 绩效自评结果拟应用情况

通过2022年我部门的整体支出绩效自评工作，我部门将加强绩效评价结果应用工作，继续坚持以绩效评价结果为导向，以实际情况为依据，以及时整改为手段，真正意义上将财政预算资金的使用效率提升上去，促进财政资金的有效利用，把财政性资金用在刀刃上，用最少的钱办最好的事，发挥绩效评价助推器的功能。

(二) 绩效自评结果公开情况

我部门将根据整体支出绩效自评公开要求同步将预算绩效管理信息及整改落实情况在相关网站中予以公开。

                               南昌市档案馆

                                2023年3月6日